Como empresa, Damien Soitout IE (DSIE), estamos comprometidos a operar de acuerdo con los más altos estándares éticos. Esto incluye cumplir con todas las leyes y regulaciones aplicables destinadas a combatir el lavado de dinero y la financiación del terrorismo. Esta Política ha sido desarrollada por DSIE para reducir el riesgo de lavado de dinero y financiación del terrorismo asociado con su negocio y la venta de sus productos.
Esta Política explica nuestra responsabilidad individual para cumplir con las leyes contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo («Leyes AML») en todo el mundo y garantizar que cualquier tercero contratado para actuar en nuestro nombre haga lo mismo. La dirección de DSIE está comprometida a cumplir con todas las leyes. Cualquier empleado que viole las reglas de esta Política o permita que alguien las viole estará sujeto a medidas disciplinarias, incluyendo el despido, y podría enfrentar multas civiles o penales personales.
Si tienes alguna pregunta sobre esta Política, debes contactar al Departamento de Ética y Cumplimiento o al Departamento Legal.
Es política de DSIE cumplir con todas las leyes aplicables de AML en nuestras operaciones. Para este fin, DSIE solo hará negocios con clientes que estén involucrados en actividades comerciales legítimas y cuyos fondos provengan de fuentes legítimas.
Esta Política tiene como objetivo ayudar a los empleados, contratistas y otros terceros que actúan en nombre de la empresa a comprender dónde pueden surgir incumplimientos de las leyes AML y apoyarlos en la toma de decisiones correctas, alineadas con nuestra posición corporativa según lo establecido en esta Política.
La Junta Directiva de DSIE no criticará a la gerencia por cualquier pérdida de negocio que resulte del cumplimiento de esta Política. Ningún empleado o contratista sufrirá consecuencias por informar de buena fe a la Junta Directiva o a la alta gerencia sobre una violación conocida o sospechada de esta Política, ni por cumplir con la misma.
Esta Política se aplica a las operaciones globales de DSIE, incluidas todas las entidades legales propiedad o controladas por DSIE (incluidas todas las empresas del grupo), y a todos los directores, funcionarios, empleados, contratistas y terceros que actúen en nombre de los anteriores.
Las violaciones de las leyes AML pueden llevar a severas sanciones civiles y/o penales contra empresas e individuos, incluyendo multas significativas, prisión, extradición, inclusión en listas negras, revocación de licencias y descalificación de directores.
Además, las violaciones de las leyes AML pueden provocar consecuencias prácticas dañinas, como daño a la reputación, restricciones comerciales, y costos considerables en investigaciones internas o defensas contra investigaciones gubernamentales y acciones legales.
Lavado de dinero: Intercambiar dinero o activos obtenidos ilegalmente por dinero o activos «limpios». Incluye el uso de dinero para financiar el terrorismo, sin importar cómo se haya obtenido.
Actividades consideradas como lavado de dinero bajo esta Política (todas prohibidas):
Financiación del terrorismo: Intento de ocultar el origen o uso previsto de fondos que se utilizarán para propósitos criminales.
9.1 En caso de que surjan sospechas de que puede haberse producido una conducta delictiva que involucre a un cliente, colega o tercero, se debe evaluar si existe el riesgo de que haya ocurrido o pueda ocurrir lavado de dinero o financiación del terrorismo.
9.2 Algunos ejemplos de indicadores de alerta que deben ser reportados incluyen:
Esta lista no pretende ser exhaustiva. Las desviaciones de las prácticas aceptadas del cliente y comerciales deben alertar sobre la necesidad de investigar más a fondo la actividad de acuerdo con esta Política.
10.1 La alta dirección de cada unidad de negocio de DSIE es responsable de garantizar que su negocio promueva una cultura de cumplimiento y disponga de controles efectivos para cumplir con las leyes y regulaciones contra el lavado de dinero (AML) y la financiación del terrorismo, con el objetivo de prevenir, detectar y responder a dichas actividades ilícitas, y de comunicar a los empleados las graves consecuencias del incumplimiento.
11.1 Los empleados tienen la obligación de leer y seguir esta Política, comprender e identificar cualquier indicador de alerta que pueda surgir en sus actividades comerciales, y escalar cualquier inquietud de cumplimiento relacionada con AML al Departamento de Ética y Cumplimiento o al Departamento Legal, sin notificar a ninguna persona involucrada en la transacción, y sin tomar acciones antes de recibir asesoramiento e instrucciones.
12.1 Es política de DSIE llevar a cabo la diligencia debida («DD») al inicio de cualquier relación comercial y, si es necesario, cuando surjan indicadores de alerta posteriormente con proveedores, distribuidores, contrapartes, agentes y cualquier persona con la que DSIE tenga una relación comercial establecida que implique transferencias o recepción de fondos («Clientes»). Esto con el fin de asegurarnos de que son quienes dicen ser y garantizar que no existan barreras legales para trabajar con ellos antes de firmar contratos o realizar transacciones.
12.2 Cualquier caso en el que se sospeche, como resultado de la DD y el monitoreo continuo, debe ser escalado al Departamento de Ética y Cumplimiento o al Departamento Legal, quienes aconsejarán sobre qué herramientas y procesos utilizar para facilitar un cribado adecuado.
12.3 En consulta con el Departamento de Ética y Cumplimiento o el Departamento Legal, los empleados deben considerar cuidadosamente los resultados del cribado antes de decidir si realizar negocios con un tercero.
12.4 Los gerentes financieros deben monitorear y/o revisar regularmente a los Clientes para identificar actividades comerciales o de gobernanza que puedan indicar que se está llevando a cabo lavado de dinero o financiación del terrorismo.
12.5 La conservación de registros es un componente esencial de la auditoría requerida para asistir en cualquier investigación. Se deben mantener registros como evidencia de la DD y el monitoreo continuo realizado.
13.1 Cualquier empleado o contratista de DSIE que viole esta Política puede estar sujeto a medidas disciplinarias adecuadas, independientemente de otras posibles sanciones derivadas de su conducta.
13.2 La Auditoría Interna llevará a cabo revisiones regulares en los negocios locales para garantizar el cumplimiento con las leyes AML.
14.1 Esta Política puede ser actualizada periódicamente, y la versión actualizada estará disponible de inmediato en la intranet de DSIE.
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